Integrität und Forensik Beratung für Unternehmen
Bei Hinweisen auf Betrug, Diebstahl, Sabotage oder Compliance-Verstöße müssen Unternehmen einen Sachverhalt zügig und sorgfältig klären. 3-core unterstützt Sie mit internen Ermittlungen und forensischer Sachverhaltsanalyse: Wir grenzen die Fragen ein, sichten verfügbare Informationen, bewerten Widersprüche und dokumentieren belastbare Feststellungen. So erhalten die zuständigen Stellen eine Grundlage für weitere Entscheidungen.
Integrität im Unternehmen zeigt sich auch darin, wie mit einem Verdacht umgegangen wird. Unsere Arbeit verbindet Corporate Security und Forensik mit Compliance, Revision, Personalbereich und Rechtsabteilung. Welche Schritte sinnvoll und zulässig sind, wird für den konkreten Fall abgestimmt. Eine Ermittlung beginnt mit offenen Fragen – nicht mit der Vorverurteilung einer Person.
- Verdachtsfälle eingrenzen und einen Untersuchungsauftrag definieren
- Sachverhalte und verfügbare Unterlagen systematisch auswerten
- Digitale und physische Spuren im vereinbarten Umfang einbeziehen
- Ergebnisse, Unsicherheiten und nächste Entscheidungen nachvollziehbar darstellen
Wann ist externe Unterstützung sinnvoll?
Wenn ein Vorfall mehrere Standorte oder Fachbereiche betrifft, wesentliche Informationen fehlen oder ein möglicher Interessenkonflikt die interne Bearbeitung erschwert, hilft ein klar abgegrenzter externer Blick. Das gilt etwa bei Unregelmäßigkeiten in Beschaffung und Vertrieb, Verlusten von Waren oder Vermögenswerten, Hinweisen auf unzulässige Vorteile oder dem Verdacht einer gezielten Beeinträchtigung von Anlagen und Prozessen.
Wir klären zunächst, was tatsächlich bekannt ist, welche Vermutungen im Raum stehen und wer den Auftrag verantwortet. Auf dieser Basis werden Untersuchungsgegenstand, Beteiligte, Zugriffsrechte, Informationswege und der Umgang mit sensiblen Daten festgelegt. Bei Beschäftigtendaten und mitbestimmungspflichtigen Maßnahmen beziehen die zuständigen internen Stellen die jeweiligen Anforderungen ein.
Unsere Leistungen für Integrität und Forensik
Die 3-core übernimmt einzelne Untersuchungsbausteine oder begleitet die Sachverhaltsaufklärung vom ersten Scoping bis zur Ergebnisübergabe. Art und Tiefe der Maßnahmen richten sich nach dem konkreten Hinweis, den vorhandenen Informationen und dem abgestimmten Auftrag.
Integritätsverstöße und Mitarbeiterdelikte aufklären
Wir unterstützen bei Verdachtsfällen zu Betrug, Diebstahl, Sabotage, Korruption oder anderen Verstößen gegen Regeln und geschäftliche Grundsätze. Dazu ordnen wir Hinweise ein, rekonstruieren relevante Vorgänge und prüfen, welche Unterlagen, Abläufe und Verantwortlichkeiten zur Klärung beitragen. Feststellungen werden von Annahmen getrennt; alternative Erklärungen und verbleibende Lücken bleiben sichtbar.
Sonderprüfungen der Internen Revision unterstützen
Bei Hinweisen auf dolose Handlungen ergänzen wir die Arbeit der Revision durch fallbezogene Recherchen und eine strukturierte Aufbereitung des Sachverhalts. Gemeinsam legen wir Prüffragen, Schnittstellen und Ergebnisformat fest. So kann die Sonderprüfung an bestehende Kontroll- und Berichtswege des Unternehmens anschließen.
Forensik und Betrugsermittlungen
Wir führen Informationen aus Dokumenten, Transaktionen, Abläufen und verfügbaren Auskünften zusammen. Zeitachsen, beteiligte Funktionen und auffällige Muster helfen, den möglichen Hergang nachzuvollziehen. Die Analyse beantwortet, was sich belegen lässt, welche Fragen offen sind und welche weiteren Prüfschritte den größten Erkenntnisgewinn versprechen.
Digitale Spuren und IT-Forensik einbeziehen
Wenn digitale Informationen für einen Fall wesentlich sind, definieren wir mit den zuständigen IT-, Datenschutz- und Rechtsteams den erforderlichen Untersuchungsumfang. Die Sichtung und technische Sicherung geeigneter Datenbestände werden fallbezogen geplant und dokumentiert. Diese Leistung dient der Sachverhaltsaufklärung; eine umfassende Cyber-Incident-Response oder allgemeine IT-Sicherheitsprüfung ist ein anderer Auftrag.
Stakeholder-Recherchen und Asset Tracing
Wir recherchieren fallbezogen zu relevanten Personen, Unternehmen, Geschäftsbeziehungen und möglichen Vermögenswerten. Bei wirtschaftskriminellen Sachverhalten können Hinweise auf Zahlungsströme, Verflechtungen oder den Verbleib von Vermögenswerten die weitere Prüfung unterstützen – auch bei grenzüberschreitenden Bezügen. Reichweite und Aussagekraft hängen von den rechtmäßig verfügbaren Quellen und der jeweiligen Jurisdiktion ab.
Gewerbliche Schutzrechte und Produktpiraterie
Bei Hinweisen auf patentbezogene Verletzungen, Fälschungen oder unerlaubte Vertriebswege unterstützen wir die fallbezogene Aufklärung. Marktbeobachtung, Recherchen und gegebenenfalls abgestimmte Testkäufe können helfen, Anbieter, Vertriebskanäle und mögliche Zusammenhänge zu erkennen. Die rechtliche Bewertung von Schutzrechten und wettbewerbsrechtlichen Ansprüchen erfolgt mit den dafür zuständigen Fachleuten.
Bedrohungen und Reputationsrisiken einordnen
Wenn ein Vorfall mit konkreten Drohungen, gezielten Schädigungen oder Reputationsrisiken verbunden ist, strukturieren wir die verfügbaren Hinweise und bewerten Sicherheitsbezüge. Wir stimmen die Übergabe an Schutzverantwortliche, Kommunikation oder Krisenorganisation ab. Der Schwerpunkt dieser Leistung bleibt die Aufklärung des zugrunde liegenden Sachverhalts.
So läuft die Zusammenarbeit ab
- Hinweis und Auftrag klären. Wir erfassen den Anlass, die konkreten Fragen, vorhandene Erkenntnisse, dringliche Risiken und die verantwortliche Auftraggeberseite.
- Untersuchungsrahmen festlegen. Methoden, Zeitfenster, Zugriffsrechte, Datenschutz, Beteiligung interner Funktionen und Eskalationspunkte werden abgestimmt. Maßnahmen beginnen erst im freigegebenen Rahmen.
- Informationen sichern und ordnen. Verfügbare Unterlagen und Daten werden erfasst; Herkunft, Bearbeitung und Zugriff werden nachvollziehbar dokumentiert. Erforderliche technische Schritte werden mit befugten Stellen koordiniert.
- Sachverhalt analysieren. Wir prüfen Chronologie, Zusammenhänge, Widersprüche und alternative Erklärungen. Weitere Recherchen oder Gespräche erfolgen nur nach vereinbarter Freigabe.
- Ergebnisse übergeben. Der Bericht trennt Feststellungen, Bewertungen und offene Punkte. Die verantwortlichen Stellen entscheiden über arbeitsrechtliche, zivilrechtliche, strafrechtliche oder organisatorische Schritte.
- Ursachen und Maßnahmen ableiten. Auf Wunsch unterstützen wir dabei, erkannte Schwächen in Kontrollen, Abläufen und physischen Schutzmaßnahmen in Verbesserungen zu übersetzen.
Welche Ergebnisse erhalten Sie?
Je nach Auftrag erhalten Sie einen Untersuchungsplan, eine dokumentierte Auswertung der relevanten Informationen, eine nachvollziehbare Chronologie sowie einen Ergebnisbericht mit Quellenbezug, offenen Fragen und empfohlenen nächsten Prüfschritten. Wo sinnvoll, ergänzen wir eine Übersicht zu Schwachstellen und möglichen Schutz- oder Kontrollmaßnahmen.
Die Dokumentation soll Entscheidungen und eine gegebenenfalls erforderliche weitere Prüfung unterstützen. Ob einzelne Ergebnisse in einem Verfahren verwendet werden können, hängt von Erhebung, Kontext und rechtlicher Bewertung im Einzelfall ab. Rechtliche Entscheidungen und die Kommunikation mit Behörden bleiben bei den dafür zuständigen Stellen.
Typische Untersuchungsanlässe
Warenverlust und auffällige Zutrittsereignisse
An einem Standort treten wiederholt Bestandsdifferenzen auf. Gleichzeitig liegen Hinweise auf unklare Zutritts- und Übergabeprozesse vor. Eine Untersuchung kann Bewegungs- und Prozessdaten, vorhandene Dokumentation und Zuständigkeiten zeitlich zusammenführen. Ziel ist zu klären, welche Vorgänge belegbar sind und an welchen Stellen Schutz- oder Kontrolllücken bestehen.
Unregelmäßigkeiten in Beschaffung oder Abrechnung
Ein Hinweis betrifft mögliche Absprachen mit einem Dienstleister oder ungewöhnliche Zahlungen. 3-core kann Geschäftsvorgänge, Rollen, Freigaben und verfügbare Hintergrundinformationen strukturieren. Der Bericht zeigt Auffälligkeiten und alternative Erklärungen, damit Revision, Compliance und Rechtsabteilung über weitere Prüfungen entscheiden können.
Verdacht auf Fälschungen im Vertriebskanal
Ein Unternehmen entdeckt Produkte zweifelhafter Herkunft im Markt. Recherchen zu Angeboten, Anbietern und Vertriebswegen sowie abgestimmte Testkäufe können Zusammenhänge aufzeigen. Die Ergebnisse werden für die weitere fachliche und rechtliche Bewertung dokumentiert, ohne Herkunft oder Rechtsverletzung vorwegzunehmen.
Überprüfung Standort sicherheit
Protest management
Erstellung von Sicherheits- und Notfallprozessen
Häufige Fragen zu Integrität und Forensik
Hier geht es um die Aufklärung konkreter Hinweise auf Fehlverhalten oder unzulässige Geschäftspraktiken. Wir unterstützen bei der Prüfung des Sachverhalts und seiner Sicherheitsbezüge. Der allgemeine Aufbau einer Integritätskultur oder eines Compliance-Managementsystems ist ein anderer Beratungsauftrag.
Eine Untersuchung beginnt mit einem konkreten Anlass und einer klaren Fragestellung. Im Erstgespräch ordnen wir die vorhandenen Fakten und offenen Fragen ein. Welche Maßnahmen anschließend angemessen sind, hängt vom Fall, der Datenlage und den anwendbaren Anforderungen ab.
Die Zusammensetzung richtet sich nach Sachverhalt und Zuständigkeiten. Häufig sind Corporate Security, Compliance, Revision, Rechtsabteilung, Personalbereich und Datenschutz beteiligt. Zugriffe und Informationswege werden auf den notwendigen Personenkreis begrenzt.
Ja, wenn digitale Spuren für die vereinbarte Fragestellung relevant sind und eine zulässige Grundlage sowie passende Befugnisse vorliegen. Datenquellen, Sicherung, Auswertung und technische Unterstützung werden vorab mit den zuständigen Stellen festgelegt.